實(shí)質(zhì)審查的內(nèi)容

在實(shí)質(zhì)審查階段，審查員遵循以下原則進(jìn)行審查：請(qǐng)求原則，申請(qǐng)人只有提出實(shí)質(zhì)審查的請(qǐng)求之后，實(shí)質(zhì)審查程序才會(huì)啟動(dòng)，并且審查員會(huì)根據(jù)申請(qǐng)人依法正式呈請(qǐng)審查的申請(qǐng)文件進(jìn)行審查；聽證原則，審查員在作出駁回決定之前，申請(qǐng)人至少會(huì)有一次針對(duì)駁回所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)陳述意見和/或修改申請(qǐng)文件的機(jī)會(huì)；程序節(jié)約原則，審查員在不違反請(qǐng)求原則和聽證原則的前提下，會(huì)盡可能地縮短審查過程，設(shè)法盡早結(jié)案。

審查員在對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查時(shí)，需要判斷申請(qǐng)文件是否存在專利法及實(shí)施細(xì)則所不允許的缺陷，這些缺陷通常包括實(shí)質(zhì)缺陷和形式缺陷。

（一）實(shí)質(zhì)缺陷

專利申請(qǐng)保護(hù)的客體必須是專利法意義上的發(fā)明，即對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。發(fā)明創(chuàng)造的公開、使用、制造不能違反法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益。專利申請(qǐng)保護(hù)的主題不能是專利法第二十五條規(guī)定的不授予專利的客體，即：科學(xué)發(fā)現(xiàn)、智力活動(dòng)的規(guī)則和方法、疾病的診斷和治療方法、動(dòng)物和植物品種、用原子核變換方法獲得的物質(zhì)。

授予專利權(quán)的發(fā)明，必須具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性；說明書應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)明作出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)；權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，清楚、簡(jiǎn)要地限定要求專利保護(hù)的范圍；獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)從整體上反映發(fā)明的技術(shù)方案，記載解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征；申請(qǐng)人對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)文件的修改不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍；一件發(fā)明專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)限于一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型等。

（二）形式缺陷

專利申請(qǐng)文件屬于法律文件，應(yīng)當(dāng)具備嚴(yán)謹(jǐn)性，權(quán)利要求書、說明書、說明書附圖、摘要及摘要附圖的撰寫應(yīng)當(dāng)符合專利法實(shí)施細(xì)則第十七條至第二十三條的規(guī)定。

審查員通過對(duì)實(shí)質(zhì)缺陷和形式缺陷的審查，確保授權(quán)專利在實(shí)質(zhì)內(nèi)容和撰寫形式上均符合專利法及實(shí)施細(xì)則的規(guī)定。

實(shí)質(zhì)審查的程序

審查員的實(shí)質(zhì)審查工作是嚴(yán)格依照審查程序，客觀、公正、準(zhǔn)確、及時(shí)進(jìn)行的。實(shí)質(zhì)審查的基本流程如上圖所示。

（一）確定首次審查文本

審查員在進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查前，首先要確定審查文本，首次審查文本包括：（1）申請(qǐng)日提交的原始申請(qǐng)文件；（2）應(yīng)初審部門要求的補(bǔ)正文件；（3）申請(qǐng)人在提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求時(shí)，或者在收到專利局發(fā)出的發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書之日起的三個(gè)月內(nèi)提交的修改文件（即符合專利法實(shí)施細(xì)則第五十一條第一款規(guī)定時(shí)機(jī)的主動(dòng)修改文本）；（4）雖然不符合專利法實(shí)施細(xì)則第五十一條第一款的規(guī)定，但是有利于節(jié)約審查程序的修改文件。

（二）閱讀文件，理解發(fā)明

審查員在開始實(shí)質(zhì)審查后，首先會(huì)仔細(xì)閱讀申請(qǐng)文件，準(zhǔn)確理解發(fā)明。其重點(diǎn)在于了解發(fā)明所要解決的技術(shù)問題，理解解決所述技術(shù)問題的技術(shù)方案，明確該技術(shù)方案的全部必要技術(shù)特征，特別是其中區(qū)別于背景技術(shù)的特征，以及了解該技術(shù)方案所能帶來的技術(shù)效果。同時(shí)，確定專利申請(qǐng)的主題是否需要進(jìn)一步檢索。如果專利申請(qǐng)的全部主題明顯不屬于新的技術(shù)方案、屬于不授予專利權(quán)的客體、不具備實(shí)用性、說明書和權(quán)利要求書未對(duì)專利申請(qǐng)的主題作出清楚完整說明以致所屬技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)人員不能實(shí)現(xiàn)、或明顯缺乏單一性以致難以檢索等，審查員可以不進(jìn)行檢索，直接發(fā)出審查意見通知書。否則需要對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行檢索。

（三）檢索

每一件發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)诒皇谟鑼＠麢?quán)前都會(huì)進(jìn)行檢索。檢索是實(shí)質(zhì)審查程序中至關(guān)重要的一步，其目的在于找出與申請(qǐng)的主題密切相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)中的對(duì)比文件，或者找出抵觸申請(qǐng)文件和防止重復(fù)授權(quán)的文件，以確定申請(qǐng)的主題是否具備專利法第二十二條第二款和第三款規(guī)定的新穎性和創(chuàng)造性，或者是否符合專利法第九條第一款的規(guī)定。

目前，審查員常用的檢索資源為專利檢索和服務(wù)系統(tǒng)以及國(guó)內(nèi)外科技圖書、期刊、索引工具及手冊(cè)等非專利檢索資源。專利檢索和服務(wù)系統(tǒng)包括13個(gè)摘要數(shù)據(jù)庫(kù)、8個(gè)全文數(shù)據(jù)庫(kù)、14個(gè)分類表數(shù)據(jù)庫(kù)、4個(gè)詞庫(kù)數(shù)據(jù)庫(kù)和期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)。檢索過程主要包括：確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域，專利文獻(xiàn)可用分類號(hào)來表示技術(shù)領(lǐng)域；分析權(quán)利要求、確定檢索要素；建立檢索策略；瀏覽并篩選相關(guān)文獻(xiàn)；填寫檢索報(bào)告。

（四）檢索后的審查

1.第一次審查意見通知書

檢索之后，審查員開始對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。如果發(fā)現(xiàn)文件存在缺陷，則發(fā)出第一次審查意見通知書，要求申請(qǐng)人在指定的期限內(nèi)陳述意見和/或?qū)ι暾?qǐng)文件進(jìn)行修改。在第一次審查意見通知書中，審查員會(huì)盡可能全面審查，指出申請(qǐng)文件存在的全部缺陷。

2.答復(fù)

申請(qǐng)人收到第一次審查意見通知書后，應(yīng)在通知書指定的期限內(nèi)答復(fù)（第一次審查意見通知書的答復(fù)期限為4個(gè)月，中間通知書的答復(fù)期限為2個(gè)月），答復(fù)方式可以是意見陳述和/或修改申請(qǐng)文件，且答復(fù)應(yīng)當(dāng)是提交給專利局的正式答復(fù)。直接寄交、通過E-mail提交或面交給審查員的答復(fù)不是正式答復(fù)，答復(fù)應(yīng)具有申請(qǐng)人（不能是發(fā)明人）或代理人以及代理機(jī)構(gòu)的簽署。

申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)文件的修改應(yīng)當(dāng)針對(duì)通知書指出的缺陷進(jìn)行（即符合專利法實(shí)施細(xì)則第五十一條第三款的規(guī)定）。如果申請(qǐng)人主動(dòng)刪除、改變獨(dú)立權(quán)利要求的技術(shù)特征，主動(dòng)將僅在說明書中記載的與原要求保護(hù)的主題缺乏單一性的技術(shù)內(nèi)容作為修改后權(quán)利要求的主題，主動(dòng)增加新的獨(dú)立權(quán)利要求或主動(dòng)增加新的從屬權(quán)利要求，則不可采用上述修改方式。

3.繼續(xù)審查

審查員收到申請(qǐng)人的答復(fù)后，首先會(huì)確定繼續(xù)審查文本。如果申請(qǐng)人僅提交了意見陳述書，則審查文本為前次審查所針對(duì)的文本；如果申請(qǐng)人提交了修改文件，審查員會(huì)判斷修改文件是否針對(duì)通知書指出的缺陷進(jìn)行。如果符合，則以修改文本為繼續(xù)審查文本，否則會(huì)發(fā)出審查意見通知書，說明修改文本不予接受的理由，同時(shí)會(huì)要求申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)提交符合規(guī)定的修改文本。

審查員會(huì)對(duì)修改文本進(jìn)行以下方面的審查：修改文本是否超范圍，陳述的意見是否可以接受，修改文本是否克服了第一次審查意見通知書指出的缺陷，是否仍存在其他缺陷，必要時(shí)會(huì)進(jìn)行補(bǔ)充檢索。

如果需要繼續(xù)與申請(qǐng)人交流，例如檢索到新證據(jù)、發(fā)現(xiàn)新問題等，審查員會(huì)發(fā)出再次審查意見通知書。再次審查意見通知書包括表格和正文，正文部分包括起始部分、中間評(píng)述部分和結(jié)論部分，在中間評(píng)述部分還包括對(duì)申請(qǐng)人答復(fù)意見的回應(yīng)。

繼續(xù)審查過程中，審查員還可能采用輔助審查手段，如會(huì)晤、電話討論以及現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。上述輔助審查手段在第一次審查意見通知書后才能使用，并且申請(qǐng)人之后仍需要提交書面的答復(fù)或修改文本。

4.結(jié)案

結(jié)案方式主要包括三種，即授權(quán)、駁回和視為撤回。

經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查，如果發(fā)明專利申請(qǐng)符合專利法規(guī)定的授權(quán)條件，則審查員發(fā)出表格形式的授權(quán)通知書，對(duì)該申請(qǐng)進(jìn)行授權(quán)。如果申請(qǐng)人未在通知書指定的期限內(nèi)答復(fù)，則該申請(qǐng)被視為撤回。如果申請(qǐng)文件仍然存在可駁回缺陷，且已滿足聽證原則，審查員會(huì)發(fā)出駁回決定。

專利申請(qǐng)因不可抗拒的事由或正當(dāng)理由耽誤法定期限或者指定期限而被視為撤回而導(dǎo)致程序終止的，申請(qǐng)人可以向?qū)＠终?qǐng)求恢復(fù)被終止的實(shí)質(zhì)審查程序，權(quán)利被恢復(fù)的，專利局會(huì)恢復(fù)實(shí)質(zhì)審查程序。