ISO27001 認證材料18734859001

是企業證明自身已建立符合標準要求的信息安全管理體系（ISMS）的核心依據，需圍繞 “體系策劃 - 運行 - 驗證” 全流程準備，確保材料的完整性、一致性和可追溯性。以下從核心基礎材料、體系運行證據、認證審核專項材料三大維度，詳細梳理所需材料清單及關鍵說明：

一、核心基礎材料：體系建立的 “頂層設計” 證明

二、體系運行證據：證明體系 “有效落地” 的實操記錄

1. 風險評估與控制證據（ISO27001 核心要求）

• 風險評估材料：
  • 《風險評估計劃》（明確評估方法，如 “資產價值 - 威脅 - 脆弱性” 矩陣法）
  • 資產清單（需分類分級，如 “核心資產：客戶數據庫；一般資產：辦公電腦”）
  • 風險評估報告（含已識別的風險點、風險等級、現有控制措施有效性分析）
• 風險處置證據：
  • 風險處置計劃（對 “高風險”“中風險” 制定具體改進措施，如 “服務器未加密→3 個月內完成加密部署”）
  • 風險處置跟蹤記錄（證明措施已執行，如加密部署的驗收報告、測試記錄）

2. 資源與能力保障證據

• 人員管理：
  • 信息安全崗位說明書（明確安全負責人、安全員等崗位的職責）
  • 員工信息安全培訓記錄（培訓課件、簽到表、考核試卷 / 結果，需覆蓋 “新員工入職培訓”“年度復訓”）
  • 保密協議 / 崗位責任書（與核心崗位員工簽訂，明確信息安全責任與違規后果）
• 技術與工具保障：
  • 安全設備 / 系統清單（如防火墻、入侵檢測系統、防病毒軟件，需標注型號、部署位置、啟用狀態）
  • 安全設備配置記錄（如防火墻規則配置表、定期巡檢記錄，證明設備有效運行）
  • 數據備份與恢復記錄（備份計劃、備份執行日志、定期恢復測試報告，確保數據可恢復）

3. 日常運行控制記錄

• 訪問控制記錄：
  • 用戶賬號管理臺賬（含賬號創建 / 注銷 / 權限變更記錄，如 “離職員工賬號 24 小時內注銷” 的憑證）
  • 權限審批單（如 “申請訪問客戶數據庫” 需經部門負責人 + 安全負責人雙重審批）
• 變更管理記錄：
  • 系統 / 流程變更申請單（如 “業務系統升級” 需評估變更對信息安全的影響）
  • 變更實施與驗證記錄（變更后的測試報告、安全檢查記錄，避免變更引入安全漏洞）
• 事件管理記錄：
  • 信息安全事件臺賬（記錄已發生的事件，如 “員工誤發敏感郵件”“設備故障導致數據暫不可用”）
  • 事件處置報告（含事件原因分析、處置措施、整改方案，證明 “事件可追溯、可改進”）

4. 監控與改進證據

• 內部審核材料：
  • 內部審核計劃（明確審核范圍、時間、審核員）
  • 內部審核報告（含審核發現的不符合項、整改建議）
  • 不符合項整改記錄（整改計劃、整改實施證據、驗證報告，證明 “問題已解決”）
• 管理評審材料：
  • 管理評審會議記錄（由最高管理者主持，討論 ISMS 運行情況、目標達成率、風險變化等）
  • 管理評審報告（含評審結論、改進決議，如 “增加安全預算”“優化培訓內容”）

三、認證審核專項材料：對接認證機構的 “程序性文件”